黔西县林泉镇野坝小集镇道路建设工程
监
理
细
则
编
制：
审
核：
批
准：
编制单位：贵州三维工程建设监理咨询有限公司
黔西县林泉镇野坝小集镇道路建设工程 现场监理 部
编制日期：
2008 年 6 月 9 日
一、
工程概况
工程名称：黔西县林泉镇野坝小集镇道路建设工程 街道全长 ：约 1.2 公里； 街道总宽 ：25 米，其中：街道宽 ：16 米；人行宽 4.5 米。净宽 1.5 米；净高1.5 米。
雨水管、污水管各长：2287 米； 路基宽：16 米；路基横向、纵向坡均为 1%。
路基回填：
0～80 ㎝的压实度 95%以上，80 ㎝以上为 93%以下； 路面结构：
街 道：
水泥砼面层：C30 混凝土，22 ㎝厚；
垫层为：级配砂石找平，20cm 厚；
基层为：大渣（片石）层，30 ㎝厚；
伸缝：每 100 米设一道；
缩缝：间距 5 米设一道。
人行道：
面层为：机制水泥砼预制块 30×30×5 ㎝；
垫层为：C15 混凝土，8 ㎝厚；
基层为：碎石层，10cm 厚。
雨、污管：
采
用：Φ300、Φ400、Φ500 玻纤管。
工程造价：约 350 万元人民币
工期：12 个月
质量要求：合 格
建设单位：黔西焜焱农村建设发展有限公司
建设地址：黔西县林泉镇 监理单位：贵州三维工程建设监理咨询有限公司 设计单位：黔西县规划建筑设计室 施工单位：黔西县建筑工程公司第十五工程处
二、 监理工作依据
1．国家关于工程建设的政策、法律、施工验收规范、材料检验和工程质量评定标准，地方主管部门的有关规定。
2．政府有关部门批准本工程的建设计划。
3．地质勘察资料、设计文件和图纸资料。
4．委托监理合同、本监理规划。
5．施工承包合同、预算书。
三、 施工阶段监理。
1、 对施工组织设计（方案）中未涉及的质量措施，包括新工艺、新材料、新技术、新设备的采用，应要求承包单位编制相应的施工方案报项目监理部审查确认。承包单位应填写 A2《施工组织设计（方案）报审表》进行申报，在总监理工程师确认后，报建设单位签署意见。
2、 检查或抽查按规定有持证要求的施工作业人员持证上岗情况,并进行动态管理。
3、 对进场的工程物资进行检查验收。承包单位应填写 A9《工程材料/构配件/
设备报审表》，申报工程物资的名称、规格、数量、进场时间、使用部位、合格证明文件等详细资料，专业监理工程师在对工程物资的资料审查和外观检验合格后，对有复试要求的工程物资，还应在监理见证人员监督下取样送检，并在复试报告合格后同意进场使用。对不符合使用要求的进场工程物资，项目监理部应要求承包单位限期清场。对进场的施工设备应填写 A9《工程材料/构配件/设备报审表》，监理审核同意后方可进场使用。此备案表要求施工单位安技部门负责人和项目经理签字有效。
4、 对工程定位、高程、测量和放线成果的控制。承包单位应填写 A4《
报验申请表》申请报验，专业监理工程师应进行核验。
5、 对施工过程中直接影响工程质量的计量设备和检测设备，专业监理工程师应要求承包单位提供其技术状态的合格证明文件，并进行定期检查（年检）。
6、 对在施工程进行巡视检查。巡视时应重点检查施工用材、操作工艺、操作程序以及质量控制方法等应符合设计图纸和施工组织设计的要求。
7、 按照监理实施细则的规定，对监理规划、细则中明示的施工部位进行平行检测。
8、 混凝土面层及监理规划中明示的其它重要施工过程实施旁站监理。对旁站工作的要求应满足相关规定。
9、 对工程物资中必须进行复试的项目，混凝土和砂浆试块、留置及其它有要求的作业过程进行见证取样送检。
10、对施工过程中承包单位的违规作业行为和工程存在的质量问题，专业监理工程师应下达 B1《监理通知单》，要求承包单位限期整改。承包单位在整改完成
后，填写 A6《监理通知回复单》报专业监理工程师复查，合格后方可进行下道工序。
四、 监理组织
五、 监理工 作内容 （主要内容见监理规划）
1．施工阶段质量控制 2．施工阶段进度控制 3．施工阶段投资控制 4．合同管理 (1)合同执行情况的分析和跟踪管理。
(2)协助业主处理与项目有关的索赔事宜及合同纠纷事宜。
5．信息资料管理 总监代表
测量
覃建造价
总监理工程师
道路
管线
安全
(1)建立信息资料管理库存，将各项资料进行编号登记，各项资料的出入均进行交接签字。
(2)及时将影响工程的信息资料提供给业主方和承建商。
6．组织协调 组织召开有关会议，提出参加会议的单位、人员名单，主持会议，整理会议记录抄送给参加会议的各方。
7．安全监督管理 (1)检查施工环境的安全性。检查施工用具、设备、设施、保证安全用品的安全情况。督促施工单位做好安全防范。
(2)检查承建商的安全技术资料是否符合要求。督促其做好安全技术资料。
(3)审核安全施工方案及安全性计算。
(4)对施工人员的不安全行为予以警告、制止。
六、 质量、进度、投资三大目标控制
1．质量控制 (1)质量控制原则 坚持质量第一原则 坚持以人为控制核心 坚持以预防为主 坚持质量标准
(2)质量控制措施：一条原则、二个重点、三个阶段、四个手段 ①一条原则 工程质量控制是整个监理工作的核心，与进度计划和工程计量相互制约，监理工程师监督施工单位按合同、技术规范、设计图纸要求施工，是监理工作的原则。
②二个重点 重要的单位工程和分部分项工程：
路基土方工程、排水工程、路面工程 关键部位：
路基、稳定层、路面 ③三个阶段 施工准备阶段进行事前控制，对施工准备工作进行检查，审批单位工程开工报告和工序开工申报表，对可能发生的情况进行提醒，提出具体要求。
a）审查有关手续办理情况（施工报建、消防报建、噪音申报、临时用路申报、特殊工序施工方案审批等）。
b）审查施工方案。特殊部位、特种专业、难度较大的施工内容，要求施工单位提交专项施工方案，且须有施工单位总工签字、施工单位盖章。项目总监理工程师对施工方案进行审批，提出建议和要求。其中，深度 2 米（含 2 米）以上的沟槽开挖，其施工方案必须经建设局建工科审批。
c）审查施工单位施工管理组织机构、人员配备、、人员资质。证件、业务水平是否适应工程需要，并提出意见。
d）审查材料合格证（主材必须提供建材产品使用认证书、生产厂家资质证明），试验报告，原地面土最大干容重测定资料，填方土工试验报告，混合料配合比设计报告）。
e）审查机械设备证件，状态是否正常，部件是否完备。
f）审查有关的前道工序是否通过验收。
g）对其他施工准备工作进行检查、提醒，如停水、停电的应急措施，防雨防雷措施。
施工阶段进行事中控制。
加强旁站和巡视，检查施工单位施工是否按规范和经审批的方案进行，并对施工过程的原材料、半成品和成品进行抽查。
成品验收阶段进行事后控制。
验收检查（通过检测和验评该分项或分部已完工程是否达到规范要求的质量标准和误差允许范围），把住质量关，签认（不符合要求的不予以签认），总结，汇报，调整计划。成品保护。质量复查。
④四个手段 旁站：施工过程中对重点的项目和部位实施旁站，检查施工过程中材料及混合料与批准的是否符合；检查施工单位是否按批准的方案和有关技术要求、规范施工。
测量：监理人员对完成工程的几何尺寸进行实测实量验收，不符合要求的要进行整改，无法整改的要求返工。
试验：对各种材料，混合料配比、砼、砂浆等级等，监理人员随机抽样试验，
施工单位要提供条件。
指令性文件：施工单位和监理人员的工作往来，必需以文字为准，监理人员通过书面指令和文字对施工单位进行质量控制，用以指出施工中发生或可能发生的质量问题，提请施工单位加以重视或修改。
(3)工程质量事故的处理 ①工程质量事故处理的依据 a）工程事故的实况资料； b）具有法律效力的、得到有关当事各方认可的、工程承包商合同，设计委托合同，材料或设备购销合同，以及监理合同或分包合同等文件； c）有关的技术文件和档案资料； d）有关的建设法规。
②质量事故处理方案的确定 对于工程质量缺陷，通常可以根据质量缺陷的情况，按以下三类性质的处理方案做出选择和决定：
a）不作处理：某些工程质量缺陷虽然不符合规定的要求或标准，但不影响使用要求；或有些不严重的质量缺陷，经过后续工序可以弥补；或出现的质量缺陷经复核验算仍能满足要求者，可不作处理。
b）修补处理：工程的某些部位的质量虽未达到规定、规范、标准或设计要求，存在一定的缺陷；但经过修补后还可以达到要求的标准，不影响结构安全和使用要求。
c）返工处理：工程质量未达到规定的标准和要求，有明显的严重质量问题，对
使用有重大影响，而又无法通过修补的办法纠正所出现缺陷的情况下，作出返工处理的决定。
2．进度控制 (1)审查施工单位的组织机构、人员并提出意见。
(2)审核施工单位提出的工程项目总进度计划，并督促其执行。
(3)审查施工单位年、季度的进度计划并督促其执行。
(4)要求施工单位每月 25 日报下月的进度计划和本月的完成工程量报表，审核其报表。
(5)对进度计划和实际完成情况定期进行比较，找出影响进度的原因。对造成进度拖期的应及时调整进度并采取必要的赶工措施。
(6)对施工单位提前完成计划，并没有发理质量、安全事故的应建议业主予以奖励；因施工单位主观原因造成工期拖后，应建议业主予以适当罚款。
(7)熟悉图纸，尽早发现图纸中存在的问题，提请设计人员处理，以防延误工期。
只要我们在工程进度控制中，采取上述的一些控制措施和手段，尽管工程在施工中会出现不少问题和困难，工程仍然可以按合同工期如期完工，也将会给项目带来较大的经济效益和社会效益。
3．投资控制 (1)研究图纸，避免因图纸总是造成投资损失。
(2)对于业主方应尽的协助施工的责任事宜及时督促解决，避免因业主方失误造成投资损失。
(3)对于由业主方原因造成的增加施工内容严格按实签证。
(4)严格按照合同及施工进度情况签发付款证明书。
(5)做好工程施工记录，保存各种文件图纸，特别是注有实际施工变更情况的图纸，注意积累素材，为正确处理可能发生的索赔提供依据，参予处理索赔事宜。
(6)参与合同修改、补充工作，着重考虑它对投资控制的影响。
(7)审核承包商编制的施工组织设计，对主要施工方案进行技术经济分析。
(8)协助业主选择物料和供应商、分包商、进行经济技术分析。
(9)对设计变更进行技术经济比较，严格控制设计变更。
(10)继续寻找通过设计挖潜节约投资的可能性。
(11)在施工过程中进行投资跟踪控制，定期地进行投资实际支出值与计划目标值的比较，发现偏差，分析产生偏差的原因，采取纠偏措施。
(12)对工程施工过程中的投资支出作好分析与预测，经常或定期向业主提交项目投资控制及其存在问题的报告。
(13)严格按合同和有关文件审查工程决算。
七、主要质量控制点
1、施工测量 导线桩、转角桩、方向桩、定位桩、高程控制桩，护桩，桩的制作、埋设、保护，中边桩位置和高程。
要求：业主应安排勘察设计单位向承包人和监理人员交桩，交桩数量和精度已满足施工要求时，承包人应签署接桩文件。测量后应进行复核测量，施工放样后进行复核放样。经历雨季或按规范规定的施工时间间隔，应复核全线控
制桩。
2、地下管线 管质（内径、管壁厚、钢筋、管涵强度、管涵吸水率、外观），沟槽位置、尺寸、标高，沟槽底土质及处理，沟槽侧壁支撑，沟槽底坡度，施工排水，垫层、平基、管座，抹带接口质量、闭水试验，安管坡度。
要求：管质不符合要求的不得使用，每根管用油漆或墨汁写上编号，并进行登记，安管记录表上必须写明每段所用的各节管的编号。垫层、管座未验收前不得进行安管施工。
3、沟槽回填 填方土质、含水量、压实度。
要求：安管质量未验收前不得进行沟槽回填。
4、检查井砌筑 检查井位置、尺寸、井底标高、井口标高，砖的材质，砖的淋水，壁厚，灰缝饱满度，砖的组砌方式，砂浆配合比，钢筋砼质量，井盖质量。
5、道路路基 软土地带处理，原地面处理中的清表和压实，填方路基的填方土质、含水量、压实度，基底承载力、位置、尺寸、标高，边坡坡度和防护。
要求：一切填方用土必须先经试验和监理认可。
6、道路基层（6%水泥石屑稳定层）
混合料配合比，碎石、砂、水泥质量，压实度，厚度，强度。
要求：必须在路基验收合格后方能进行基层施工。
7、道路面层（水泥砼路面）
碎石、砂、水泥质量，砼配合比，外加剂，砼振捣，厚度、尺寸、位置，砼搅拌、坍落度，试块制作，养护，表面质量，成品保护。
注意：浇筑砼路面时应特别注意检查井口和雨水井口。浇筑砼路面前应将井盖盖上，并特别注意不得将井口埋入砼路面中，所以浇完砼后在初凝前应认真检查每一个井口是否还在、是否已埋入砼中，如果已埋入应及时清出。
要求：⑴必须在基层验收合格后方能进行面层施工。
⑵钢模板应有足够的刚度，支撑要牢固，高度与板厚相同。为保证砼板厚应拉线量检。
⑶传力杆和拉杆的位置要正确。传力杆应安支架定位，并保护好以免受撞压变形。
⑷混凝土拌和应用强制式拌合机。严格控制用水量、外加剂剂量和搅拌时间（≮90S/盘），保证要求的坍落度。
⑸出机的砼应尽快运至现场，浇筑前要润湿基层表面，靠边角的砼先要脚踩、棍插捣实。
⑹振捣棒要快进慢拔；搭叠 1/3R（作用半径），使板体上、下均匀密实，严防漏振。
⑺混凝土表面要细心抹光，做到原浆抹面，余浆刮除，保证路面的平整度和邻板高差符合规范要求。
⑻及时拉毛压槽，槽宽 3～5mm，深≮3mm，间距 20～30mm。
⑼适时锯缝（缩缝）不过夜，锯缝时间（夏季）一般为成型后 8～10h（即 200～
240。C·h）。只要不出现咬口、毛边（锯缝），宜早不宜迟。缩缝宽为 5mm，深为 1/4 板厚（50～60mm）。为保证锯缝的及时性，每隔 4～5 条先锯一条深缝（5mm×70mm），然后依次锯缝。锯缝两端要贯通（如在拆模前锯缝，拆模后应补锯到头）。混凝土板分块尺寸为长/宽=1.1～1.3。
⑽混凝土浇筑后次日拆模,拆模时要仔细,应避免碰撬损坏边角。侧面的漏浆、蜂窝应经监理工程师同意及时修补。
⑾混凝土初凝后即开始养护(全覆盖),湿养 3～7d。
⑿灌填缝料前用空压机吹净缝中的碎渣，在干燥状态下热灌。分两次灌满。灌缝顶面比板面略低 3～5 ㎜。
⒀混凝土摊铺温度为 10～32℃，夏季要避开日最高气温浇筑混凝土，下雨天不能施工。
八、一般监理方式
1、本工程监理工作采取目标管理的方法，将每日工作明确列出，合理安排人员开展工作，目标明确地进行针对性监理，并按照事前控制事后控制的要求事先制定相应措施确保施工任务按要求完成，事后总结分析，不断提高。
2、行使监理工作公开化，以表格、公报等形式将各工作内容和检查情况贴在工地办公室墙上，一目了然，既起到监督施工单位的作用，又接受业主的监督。计有资料目录表、砼试件登记表、图纸问题备忘录、安全检查、验收登记表等。
3、一般问题采取口头通知的方式督促施工单位执行，较为重要的问题及口头通知后未及时执行的问题，发出监理通知书，一式三份，监理、施工、业主
各一份。
4、严重问题，直接以书面通知业主及施工单位有关部门及施工单位负责人，以及市质量监督站等有关部门。
5、关键的或有争议的部位、现象，进行照相取证。
6、以质量验收资料和计量审核单的签证为主要控制手段。
九、监理方权限
（一）总监权限：
1． 开工报告审批权。当单位工程的主要施工准备工作已完成时，施工单位可提出《单位工程开工报告书》，经总监理工程师现场查实后，一般工程即可审批。对重大工程或有争议的工程报市质监站审批。
2． 施工组织设计、施工进度计划的审批权。
3． 可要求承包商更换不合格施工人员。
4． 分包单位审批权。
5． 图纸会审签字。
6． 工程实际竣工日期提前或超过工程承包合同规定的竣工期限的签定权。
7． 签发停工令、复工令。
8． 在工程承包合同约定的工程价格范围内，工程款支付申请的审核和签认权，以及结算工程款的确认权。
9． 签发工程索赔意见书。
10． 向业主提出合同处理意见，包括终止合同、合同延期等。
11． 签发质量、安全事故处理意见书。
12． 总监代表所拥有的一切权限。
（二）总监代表权限
施工方案的审批权。
工序开工审批权。
组织图纸会审及监理工作会议，进行工作协调。
工程上使用的材料、构配件、设备的检查、审批权，见证取样权。对于不符合设计或合同要求、不符合国家、地方政府质量标准、有关规定的材料、构配件、设备，有权通知承建商停止使用。
分项工程、隐蔽工程验收检查、签认权。对不符合设计、规范和合同要求的分项、分部工程和不安全的施工作业，有权通知承建商整改、返工。
签发关于进度、质量、投资、安全情况的通知书、报告书。签发督促承建商按合同要求进行施工的意见书。
在承包合同或其补充协议下发布工程变更指令。不论由哪一方提出的工程变更，最终必须由监理工程师或其代表签发指令才可施工。
在承包合同或其补充协议下对工程量的计量进行确认签字。对工程款支付申请签署初步意见。对工程结算书进行审核。
组织对质量、安全事故的处理，调查报告签字。
资料审查权。
文件签收。
十、一些重点具体监理措施规定
1、每一道工序开始前必须先向监理方申报，得到批准后才可进行。
2、每一道工序的开始施工必须先向监理工程师申报，得到批准后才可进行。
3、关键、复杂部位的施工必须有详细的施工方案及根据设计图再画出实际施工用的详图，经监理单位审批后才可进行施工。
4、分项工程施工完成后，施工单位应先进行自检，并填写自检表，提交给监理单位。施工单位应将需验收的项目至少提前 12 小时以书面形式通知监理单位。隐蔽工程未经监理单位检查、签认不得隐蔽，上一道工序未经监理单位验收签字不得进行下一道工序的施工。
5、施工单位必须将每日工作的详细安排写在工地办公室黑板上。施工单位每日必须填写施工日报表，汇报当天完成的工作和次日及近日的工作安排，在当天下午 5:30 前交给监理方。
6、施工单位应将材料运到现场的时间事先通知监理工程师，运到现场时应通知监理工程师检查，成批不符合要求的材料不得在现场卸货。个别不符合要求的材料作上标记，尽快运走。
7、材料送检规定：
（1）至少提前 12 小时通知监理单位——提交材料合格证、建材产品使用认证书、生产厂家资质证明给监理单位——施工单位人员在监理人员监督下进行随
机抽样（三份）——样品封装——在样品上贴上有监理人员、取样人员签字的标签——施工单位人员填写送样单，一式两份——监理工程师在送样单上签名——将两份样品送往试验室（如有必要，监理工程师可随同前往）、一份样品留在工地用于对照检查——试验室在送样单上签收后施工单位自留一份——监理工程师根据具体情况决定是否观看试验过程——将送样情况登记备案——取回试验报告后提交一份给监理工程师（在审查原件后可提交复印件）——将报告单进行登记。
（2）填土、砂、石、砖在抽样送检时取一定数量作为材料样板，在试验报告显示该材料合格时，该材料样板作为比照、评价以后所进该种材料的标准，不符合的不准进入现场和使用。
8、混凝土试件必须在监理工程师的监督下制作，并由监理工程师作上标记。
9、施工所用的一切设备、机具、仪器，必须挂上由施工单位统一制作的安全、性能合格卡，有施工单位负责该项工作的管理人员的签名，才可使用。仪器必须有检验合格，并在有效期内。
10、各有关单位共同协商确定各《分项工程质量检验评定表》中每个允许偏差项目的“必须返工偏差值”，不论总体质量如何，只要有一个点的偏差值达到该“必须返工偏差值”，就必须进行返工。
11、经监理方、业主方认可的材料样板，贴上标签或用玻璃瓶封装后贴上标签（标签上各方签字），由监理方保存。与样板材料不符的材料不得进入现场和使用。
12、事故处理规定
发生质量、安全事故，不得隐瞒、私自处理，必须通报监理工程师，经监理工程师取证、鉴定后，批准处理方案，才可处理。但，为防止损失扩大而采取的必要处理措施是允许的。
十一、争议解决办法
施工方应服从本《监理规划》的规定和配合执行本《监理规划》的管理方法，以及服从监理人员的指令。当施工方对监理方指令和做法有争议时，可向业主方提出，协商解决。当施工方对监理方所作的质量判定不服时，可请求业主方裁决。当业主方的裁决与监理方裁决不一致时，监理方服从业主方裁决，但可保留意见，且业主方必须应监理方要求对争议部位进行照相取证签字由监理方存档。当监理方表示须由市质量监督站等上级部门检验、裁决时，必须等待。
十二、甲方须提供给监理方的资料
甲方代表任命书（含签名样式），地质报告（包括岩土样品），设计图纸及设计变更通知，业主与承建商签定的承包合同。分包合同（由业主方选定分包商时）。
十三、承建商须编制、填写并提供给监理方的资料
（1）
图纸会审记录。
（2）
施工单位及其人员、分包单位及其人员资质证明。
（3）
施工组织设计及方案，临时用电负荷计算书，开工报告。
（4）
各材料合格证、试验报告。
（5）
配合比设计报告。试件试验报告。
（6）
临时设施搭设方案及安全性计算书。
（7）
本监理公司提供的各项检查表。
（8）
有监理方签名盖章的各项文件由监理方保存一分原件。其它资料经监理方验证原件后可提供复印件给监理方。
（9）
工程竣工资料。
十四、主要监理操作程序框图
（一）工程开工申报审批程序
（二）工序开工申报审批程序
承建商建立管理体系，提交有关人员任命书和签名样式、资质证明、施工组织设计及方案、施工进度计划、各种即用材料的产品认证书、出厂合格证、试验报告等给监理方审查 办理施工许可证 监理工程师审查 上述情况及机械、设备等情况 条件具备 监理工程师签字同意开工 条件不具备
施工单位提交该工序施工方案、已签字的技术交底卡副本、本工序所用材料合格证、试验报告等给监理工程师 上道工序验收合格 监理工程师审查 条件不具备 条件具备 签字同意开始施工
（三）工序验收交接程序 坚持上道工序未经验收通过不准进行下道工序的原则。工序检查验收须至少提前半天书面通知监理方。工序完成后，先由施工单位进行自检（施工员检查，质量检查员复检），在自检结果符合要求的基础上，提交有关检查表给监理方，监理方才到现场会同检验。检验通过后监理方进行验收签证，方能进行下道工序施工。其工作流程如下图所示。
工序施工完毕
返 修 施工单位自检 （施工员、质量员）
至少提前 12 小时通知监理方 不符合要求 监理方到场后 提交检查表给监理方 符合要求 会同现场检查 实验室检验 签署质量验收意见书 进行下道工序施工 检查、检验结果 不符合要求 符合要求 下道工序开工申报审批通过
（四）工程变更和处理
由施工单位提出的工程变更，其申报、审批程序如下图：
施工单位书面提出工程变更要求 受理 征询设计人员意见 监理工程师（或与业主共同）
就变更费用与施工单位协商 业主意见 监理工程师批复变更 监理工程师审核 认为不合理 设计单位出变更通知 施工单位 基本同意 监理工程师 不同意 施工单位
（五）设计变更的处理
由业主方面原因提出的设计变更的处理程序如下图所示。
监理工程师 业主指示 监理工程师 将变更通知（图纸）送交施工方并通知相应部位可以开始施工 通知施工方该相关部位暂停 监理工程师与设计人员协商 确定初步方案 设计单位出设计变更通知（或修改图纸）
将变更通知（图纸）送交施工方并通知相应部位可以开始施工
（六）工程款支付流程如下图所示
（七）单位工程或单项工程竣工验收流程如下图所示。
施工单位提交工程量报告及付款申请 监理部审核工程量报告签署付款意见 业主根据监理工程师意见予以支付或拒付 施工单位提前十五天提交单位工程或单项工程竣工验收申报表给监理工程师 监理工程师组织各方共同检验 施工单位自检并提料（交工程资包括竣工图）给监理工程师审查 监理工程师进行初步检验 提出整改意见 施工单 位返修 监理工程师报告业主，业主通知各有关单位 复检 评定质量等级 签署验收证明书 提出整 改意见 施工单位进行整改
（八）处理施工提出的索赔
处理程序如下图所示。
施工单位向监理部提出索赔报告 现场监理人员及相关专业监理人员初审、总监审定。审查：索赔的理由成立？索赔的依据有效、完整？索赔的计算正确？ 组织业主和施工单位协商 起草索赔会议纪要或协议书 三方签字 索
赔
生
效 达成协议 施工单位向有关仲裁机构申请仲裁 不能达成协议 不服仲裁 法律途径 受理索赔 不受理索赔 指出理由 修改报告 多次被拒绝而不服 施工单位
十五、地下管线质量控制程序
· 施工方案 工艺流程，排水措施，质量目标 施工人员，机械安排 ·材料试验资料及进场情况 槽底高程、中线两侧宽度、沟槽边坡质量报验 承包单位 监理审批
· 坡度板法、边线法控制 · 监理监督 抹带接口质量、闭水试验 承包单位 自检合格、附上资料 不合格 不合格 不合格 挖槽、支撑、施工排水与地基处理 管道回填检查井砌筑 监理检验、审批 合格 监理审批 抹带接口施工 开工申请单 承包单位 现场巡检 现 场 监 理监理审批 垫层、平基、管座施工及质量验收承包单位 砼抗压强度符合规定， 自检合格，试验资料齐备 安管施工及质量验收 施工单位 监理检验、审批
十六、沟槽回填资料控制程序
管顶以上 500 ㎜夯实，质量控制 管顶 500 ㎜以上碾压质量控制 回填土开工申请
承包单位 监理审批 检验压实设备、分类土壤击实报告（最佳含水量，最大密实度）
分层、分段压实度检测
承包单位自检或双方选择位置 填写沟槽压实检验报表
承包单位填写 监理审批 监理签认分项工程质量 监理巡检 监理按规定频率随机抽样 返 工 不同意 同意 不合格 合格
十七、检查井砌筑质量控制
检查井砌筑开工申请单 承包单位 监理审批 检查井施工 监理视检查 填写检查井质量验收通知单 承包单位 现场检查 现场监理员 审批结果 签认检查井砌筑工程质量 监理 ·施工方案 ·排水措施 ·砌筑材料合格证 ·砂浆配合比 不同意 同意 合格
十八、道路路基质量控制程度
路基开工申请报告 开工 填写质量报验单 承包单位 现场检查 现场监理人审批结果 监理签认路基工程质量 机械型号、数量土壤击实试验报告 监理人员过程检查 分层分段自检合格、试验资料齐备 返工整改 不同意
十九、道路基层质量控制程序
道路路基开工申请 机械配备、材料试验、试验器具质量 开工 监理人员过程检查 填报质量报验单 承包单位 现场检查
现场监理人员 结果 监理签认基层工程质量 返工 不合格 合格
二十、道路面层质量控制程序
填写面层开工申请报告 承包单位 审核面层开工申请报告 开工 监理巡检 填写质量报验单
承包单位 返 工 现场检查 监理 结果 监理签认面层工程质量 合格 不合格 同意 不同意
二十一、监理工作制度：
(一) 质量控制监理制度 (二) 进度控制监理制度 (三) 投资控制监理制度 (四) 安全、文明施工监理制度 (五) 施工组织设计或施工技术方案审查制度 (六) 工地巡视和旁站制度 (七) 监理工作交底制度 (八) 工程材料、构件及设备质量检验和复检制度 (九) 工程例会和月报制度 (十) 监理工作巡查制度 (十一) 监理工作质量规定 (十二) 工程验收制度 (十三) 监理资料管理制度 (十四) 考勤制度 (十五) 工程施工图纸会审制度 (十六) 工程监理人员工作守则
(十七) 监理工程师职业道德
一、 安全生产 监理 依据
依据《中华人民共和国安全生产法》、水利部《水利工程建设生产管理规定》、xxx 政府有关规定和安全技术规程，xxx 工程发包人与监理人签订的监理合同和安全生产责任书。
二、监理 职责 及监理目标
1 1 、安全生产监理职责
Xxx 监理部负责克孜尔水库除险加固工程施工现场的安全生产监督管理工
作，参与协调和处理施工过程中急需解决的安全问题，并监督承包人落实必要的安全施工技术措施；当承包人安全生产严重失控时，建议发包人下令进行停工整改；协助对各类安全事故的调查处理工作，定期向发包人报告安全生产情况；督促承包人落实安全生产组织保证体系，建立健全安全生产责任制；审查施工方案及安全技术措施；督促承包人对施工人员进行安全生产教育，检查并督促承包人按照建筑施工安全技术标准和规范要求，落实分部工程或各工序、关键部位的安全防护措施；定期或不定期的组织安全综合检查，提出处理意见并限期整改；发现违章作业的要责令其停止作业，发现安全隐患下发监理通知责令其整改。
2 2 、安全生产监理目标
Xxx 的安全生产监理目标是：“四无一杜绝一创建”。“四无” 即无工伤死亡事故，无重大机械设备事故，无交通死亡事故，无火灾、洪涝灾害事故；“一杜绝”即杜绝重伤事故；“一创建”即创建安全文明工程，在施工中应贯彻执行“安全第一，预防为主”和坚持“管生产必须管安全”的安全管理目标。
三、 监理安全生产监督 控制 体系
Xxx 工程成立了以发包人为组长，总监为副组长、发包人各职能部门和各参建单位项目经理为成员的安全生产领导小组，负责安全生产工作的领导、监督与协调。
在监理机构内部建立以总监理工程师为第一责任人、副总监理工程师监督协调和现场部长分管三级安全生产监督管理体系，实行全方位、全过程的安全监督管理机制。
监理机构安全生产监理组织控制体系见下图。
项目安全生产监理负责人 （总监）
横向联系 协助 协助 项目安全生产监督协调 （副总监）
四 、 工 程 施工 过程 安全监理
Xxx 工程监理部组织人员依据安全生产法律、法规、建设行政主管部门有关安全生产的规章和标准编写了《安全施工监理实施细则》，为现场监理工程师进行全过程安全施工管理提供了指导意义。
在工程开工前，依据施工合同文件及主体工程监理合同文件对承包人安全资质、安全保证体系、安全施工技术措施、安全操作规程、安全度汛措施等进行审批，并监督检查实施情况。督促承包人向发包人、监理机构上报相关安全生产的文件；每个分部工程开工前新增加了承包人对施工人员进行安全技术交底内容，针对施工项目不同，侧重点不同，并做好记录，最后与会人员签名，否则不予受理，真正使承包人的操作人员明确安全要点，把安全措施落实在生产第一线；根据承包人上报的分部开工程开工申请，经检查并具备开工条件后，监理机构依据合同及时进行审批，最后由总监签发分部工程开工令并报发包人备查，从源头上把好安全关。以严谨的科学态度、扎实的工作作风为安全生产保驾护航，为工程施工质量和进度提供可靠保障。
施工过程中，严格执行国家现行有关安全生产的法律、法规，水利行业行政主管部门有关安全生产的规章和标准。要求承包人贯彻执行“安全第一，预防为主”的方针，在施工过程中应确保安全保证体系正常运转，全面落实各项现场部 现场安全生产监理负责人 （部长）
标段安全生产监理人员 现场安全生产监理负责人 （部长）
标段安全生产监理人员 安全生产监理组织控制体系
安全管理制度、安全生产责任制、安全生产技术措施及安全防护措施，认真执行各项安全技术操作规程，确保人员、机械设备及工程安全。特别是对特殊工种（电工、焊工、起重工、起重指挥和各种车辆驾驶员）持证上岗情况，承包人向监理机构报审后，现场监理依据合同逐一核查落实，经复核无误后方可上岗。
在每周二由监理机构主持召开的工程例会上,针对本周的施工项目不同，依据合同要求各承包人施工现场采取相应的安全措施，及时消除存在的安全隐患。在每周五的监理例会上，我部将安全控制作为专题进行讨论，总结上周安全生产情况，布置下周的安全控制要点，要求现场监理人员在监督实施过程中认真执行安全检查制度，对检查中发现的问题，限期整改和验收；同时监理人员之间相互交流取长补短共同提高安全控制能力。
按照 xxx 工程建设管理项目处的统一部署，每月 20 日由 xxx 管理项目处组织，监理部主持，项目管理处有关负责人以及各标段项目部主要负责人组成安全文明生产检查小组，对各承包人的施工作业区进行了安全检查，对检查中发现的问题提出了整改期限，且要求各承包人检查评比后将安全生产情况报送监理机构和发包人。根据季节的变化、施工项目的不同，在每次检查评比时侧重点亦不相同，杜绝安全检查走形式走过场，把安全生产监督形成长效机制，常抓不懈。
截止目前共进行安全生产检查 x 次，评比 x 次（见附件）；监理机构已向发包人提交安全生产月报 x 份，安全季报 x 份；向各承包人下发安全生产监理通知 x 份。
五、监理效果
Xxx 工程自 20xx 年 x 月 x 日开工至今已一年有余。监理机构履行了合同职责，监理安全控制做到了三个到位，即“人员到位、要求到位、措施到位”。在发包人的大力支持及参建各方的积极配合下，工程安全生产处于受控状态，到目前为止，未发生一例安全责任事故。安全生产监理工作得到了发包人及政府部门的认可。
六、存在的问题及下一步安全生产 监理 工作重点
1 1 、存在的问题
总结近一年来我部的工作，虽然取得了一些的成绩，但仍有不尽人意之处，距发包人的要求还存在一定的差距，还存在以下主要问题：现场文明施工、安全管理与合同约定存在差距，个别施工人员安全意识淡薄，存在侥幸心里，不戴安全帽或戴安全帽不扣帽带，高处作业不系安全带或系安全带又不扣安全绳就进入施工现场、管理人员对安全施工措施监督不力，施工用电线路私拉乱扯、专职安全员不到位或到位责任心不强等不良行为时有发生，施工现场存在不同程度的安全隐患。现场监理在监督上说的多，下的通知多，在落实上监理指出的问题尽管得到了整改，但相同问题又多次重复出现，承包人主动完善、改进措施不力。
为此我部将针对安全生产监理工作中存在的问题，找原因，查措施，抓落实，要成效，全面提高监理机构为发包人服务的意识。
2 2 、下一步安全生产监理工作重点
监理机构以合同管理为中心，以安全操作规程为准绳，加强施工现场和生活区的安全文明施工管理，力争达到有效控制工程项目的安全生产目标。根据20xx 年施工项目施工的重点和难点，监理部主要抓好副坝三个水工建筑物加高施工、防浪墙混凝土工程的高处作业、右坝肩高边坡、主坝坝后坡网格梁混凝土浇筑及六棱预制块铺设高边坡施工作业的安全监督管理。
（1）在溢洪道、泄洪洞、发电洞三个水工建筑物加高施工及金结安装中，施工脚手架搭设及吊装高度最高在 20m 以上，施工人员高处作业安全控制，是我们监理工作中的重中之重。现场监理人员首要任务是检查、督促承包人按照施工安全技术规程搭设施工脚手架，作好内外安全网防护，走道板的铺设，施工人员的个人防护用品（安全帽、安全绳和安全网等）的配戴，施工安全用电，现场各种安全标识，安全警示牌等的设置；督促承包人现场配备专职安全员。其次任务是检查承包人落实情况，检查是否落实到位，发现安全隐患及时责令
整改，利用发监理通知、整改通知，奖罚等手段结合将安全工作落实到位。
（2）右坝肩加固工程施工现场：监理机构要求现场监理工程师检查、督促承包人做好施工过程中的安全管理工作；要求承包人设置专门的安全警戒人员，发现不安全因素，应及时进行处理；同时要求承包人加强施工人员安全教育，做好各项安全防护，避免发生人身、机械设备及工程安全事故。
（3）主坝坝后坡网格梁混凝土浇筑及六棱预制块铺设高边坡施工作业，分部工程开工前首先要敦促承包人对施工人员做好安全交底，其次对 1138.6m 马道（宽 2m）行驶的车辆上、下坝路线进行安全控制，防止发生翻车事故，最后对人工搬运混凝土六棱预制块时，应从上至下并与下部施工人员交叉作业，确保施工人员安全。
（4）重点抓好各承包人的施工用电，如混凝土拌和站、闸门和启闭机安装调试、发电洞闸门和启闭机以及泄洪洞洞闸门和启闭机临时电源、各类配电柜接地等，均作为监理重点控制内容之一。
安全生产是是永恒的主题，时时刻刻不能放松警惕。我部要认真履行合同职责，控制重点兼顾一般，安全无小事，重在优化人机环境匹配上下功夫，从源头上把好安全关，把各类安全隐患消灭在萌芽状态，以达到安全控制目标的实现。
Xxx 监理部 XXXX 年五月