XX市烟草专卖局（分公司）
2010年效能监察实施方案
为深入贯彻落实全省烟草工作会议和全市烟草纪检监察工作会议精神,根据《宜春市烟草专卖局效能监察实施方案》的要求，结合我局（分公司）工作的实际，特制定本效能监察实施方案。
一、指导思想
全面贯彻党的十七大和十七届四中全会、十七届中央纪委五次全会、省、市局纪检监察工作会议精神，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，通过效能监察，确保建设工程质量优，投资省、速度快，为争创优质、廉洁、高效工程奠定良好的基础。认真履行纪检监察职能，推进整体工作全面发展。
二、效能监察的主要目的
效能监察以“建设优质工程、创造最佳效益”为目标，主要做到：
（一）“三防”
1、防止贪污受贿、挪用公款等违法违纪行为发生；
2、防止因官僚主义、失职渎职行为造成工程质量事故的发生；
3、防止违反建设工程有关法律、法规及规章行为的发生。
（二）“三控”
1、控制好投资规模，合理使用资金；
2、控制好建设进度，按时完成工作目标；
3、控制好工程质量，实现优质工程。
三、效能监察的主要程序
1、组织监察人员学习、掌握相关法律、法规；公布效能监察举报电话（举报电话：0795--7341669），接受检举控告。
2、建立与工程建设、管理相关单位的联系，及时掌握工程建设动态。
3、开展廉政教育进工地活动，根据工程实际，有针对性地开展多种形式的党风廉政和法纪教育。
4、对工程建设主要环节开展跟踪监督或重点监察。
5、采取座谈会、个别谈话或发放征求意见表等方式征集建设、设计、监理、施工等单位人员的意见和建议。
6、以工作例会形式通报工程建设和效能监察情况。
7、对监察过程中发现的工程建设管理的漏洞和薄弱环节提出整改意见和建议。
8、对效能监察过程中发现的违纪违法行为，及时予以查处。
9、对工程建设效能进行评价。
四、效能监察的主要内容与方法
效能监察的主要内容是根据综合业务用房建设的实际情况，对资金管理与使用、工程进度与质量安全、设备材料采购、合同履行等工程建设的主要环节进行监督检查。
（一）建设资金的管理与使用
1、监察内容：
（1）建设资金的管理：是否严格执行财务制度，建立健全资金管理使用的审批和监督机制。开户银行和存款方式是否符合有关规定；
（2）建设资金的使用：工程款拨付和竣工决算是否严格执行有关审计法规，合同价与结算价、决算价之间是否存在较大差异，是否存在高估冒算、损失浪费行为，是否存在挪用和违规使用建设资金情况等。
2、监察方法：
（1）与财务等部门联系，查验建设资金管理的规章制度及执行情况；
（2）与开户银行联系，核对资金流动情况；
（二）工程进度与质量安全
1、监察内容：
（1）施工许可：是否依法办理质量、安全监督手续，是否未办理施工许可手续擅自开工，施工许可证的办理是否符合规定。
（2）建设、监理、施工单位行为：一是建设、监理、施工单位的人员之间是否有非正常的交往；二是单位选派的监理人员、项目经理及主要管理人员是否具备相应的资质或者资格，专业是否配套；三是现场的项目经理与中标的人选是否一致，更换是否合理。项目经理等是否正确地履行了职责；四是是否存在转包、违法分包、挂靠等行为；五是是否按照设计要求、监理规范、施工验收规范和规程进行监理和施工；五是对违反法律法规、施工验收规范和规程及合同规定的处理是否及时、合法、合理，是否得到整改；六是监理日志、施工日志、材料设备的检测和试验结果的记载是否及时、详细，是否与工程进展情况相一致。
（3）质量与安全管理：一是建设、施工、监理单位是否建立了质量与安全保证体系；二是是否制定了保证工程质量与安全目标的规章制度和具体措施，已制定的质量与安全管理体系和规章制度、具体措施是否得到切实履行；三是在工程施工过程中，尤其是关键部位与工序，是否符合有关工程质量与安全的强制性标准，质量与安全是否得到有效控制；四是对发生质量和安全事故的原因是否查清，对事故的处理是否及时、有效。
2、监察方法：
（1）查验质量安全监督手续和施工许可证。
（2）查验资质、资格证书，随机或者有重点地核对监理单位、施工单位现场有关人员的身份。现场查验合同、日志及有关文件、资料。了解监理、施工单位以往监理和施工的工程情况，并采取召开由建设、监理、施工单位及其主要管理人员参加的座谈会，找上述单位的人员个别谈话，接受举报等形式，了解这些单位的人员之间是否存在非正常的交往。必要时在专业人员的协助下，现场监察隐蔽工程、关键工序的监理、施工情况。
（3）现场查验有关文件、资料，对照这些资料进行现场提问和核对，与有关事故处理部门和事故当事人联系，了解事故发生和处理的情况。
（三）材料设备采购
1、监察内容：
（1）材料设备的采购：是否依照公开、公平、公正的原则确定采购方式，应纳入总包范围的材料设备供应是否存在肢解工程和违法分包情况，是否违规指定材料设备供应商。
（2）材料设备的检测和试验：对材料、设备的检测和试验是否充分，材料的取样、制作、保管、送检、检测和试验是否符合规定，有无伪造检测和试验结果的行为，是否使用了性能、技术、质量指标不符合国家标准和设计要求的材料、设备，新型材料、设备的使用是否经过有关部门组织的专家委员会的鉴定，并取得生产许可证，检测和试验用各种仪器、设备是否在有效计量周期内，是否具备规范要求的检测和试验条件，检测和试验人员是否具备相应的资格。
2、监察方法：
（1）查验招标文件，明确材料设备采购方式和范围。
（2）现场查验材料设备的检测和试验记录，必要时可让有关专家协助，对材料设备进行现场抽样检测、试验。
（3）查验材料设备的生产许可证和测试人员资格证书。
（四）合同履行
1、监察内容：
（1）工程变更：工程设计变更是否经设计部门和有关行政主部门核准，手续是否齐全。变更后是否对工程使用功能、合同履行产生影响。因重大变更导致建设内容、规模、投资的调整是否经原审批部门审批。建设、监理、施工等单位是否有相互串通利用工程变更等手段不合理增加工程造价的行为；
（2）质量评估与鉴定：工程质量检验和验收是否符合国家规定的程序和标准，工期调整是否符合实际情况，是否合理。是非存在先使用后竣工验收情况。质量监督机构是否依法履行职能，出具的质监报告是否全面、真实，是否存在利用质量评定职权以权谋私行为。
2、监察方法：
（1）查验工程变更、费用调整的签证和批准手续及相关资料。现场核验工程联系单等工程款支付凭证。
（2）查验质量监督报告和竣工验收备案资料，现场查看竣工工程使用及质量保修情况。
五、效能监察的时间安排和方法步骤
综合业务用房效能监察工作分3个阶段进行
1．安排部署阶段（ 4月1日 至 5月10日 ）
（1）建立由局长（经理）任组长的效能监察工作领导小组，加强对效能监察工作的领导和协调，建立例会制度，定期通报工作情况，研究和解决效能监察中存在的问题。做到思想认识、组织协调、保障措施、领导责任四落实。
（2）召开各层面专题会议，及时传达《宜春市烟草专卖局效能监察工作实施方案》文件精神，使本单位全体职工、设计单位、施工和监理企业等有关单位都能明确开展效能监察的目的意义、具体内容、时间安排、方法步骤和目标任务。进一步统一思想，提高认识、明确分工，落实责任。同时，举办勤政廉政和法律法规知识讲座，使广大干部职工积极主动投入到效能监察工作中来，以此有序推进单位的各项工作。
2．组织实施阶段（ 5月11日 至 8月31日 ）
领导小组要加强对新办公大楼效能监察工作的领导和指导，对工作中出现的疑难问题要及时进行沟通协调。有关部门要按照效能监察工作的实施意见和要求，认真落实各项任务。一是通过深入施工现场，听取群众意见，召开座谈会，征求意见和建议，开展自找互查等形式，广泛征求意见。对查找出来的问题，制订切实可行的整改方案（措施）。对工作中能够整改的立即整改；一时解决不了的，认真研究处理办法，确实解决不了的，要做好解释说服工作，做到事事有回应，件件有落实；二是注重总结提炼，建立和完善基建工程效能监察工作各项制度和长效管理机制；三是按各自职责建立和完善与工程建设相适应的部门和个人工作绩效考评制度。
3、总结验收阶段（ 9月1日 至 9月20日 ）
效能监察工作领导小组要根据综合业务用房工程建设效能监察的主要内容，按照各自职责落实专人及时收集，整理好台帐和有关资料、工作总结上报市局纪检监察科，积极做好总结验收的各项工作。
六、效能监察的工作要求和方式
效能监察采取全面监察与专项监察、定期检查与不定期检查、明查和暗察相结合的方式进行。
1、加强领导，增强意识。要以高度的政治责任感，充分认识开展效能监察工作的重要性和必要性，积极主动地做好效能监察工作。
2、明确责任，狠抓落实。要按照实施方案要求，落实专人，认真加以落实，并将各类所需材料进行收集、整理，建成规范台帐和总结材料。
3、督促建立和健全各项规章制度，强化事前和事中监察，预防职务违法违纪行为发生。
4、开展多种形式的党风廉政教育，提高工程参建者的廉洁自律意识，增强自我约束能力。
5、认真受理群众举报，严肃查处工程建设中的违法违纪行为。