注 1：文件查阅含记彔的查阅。
注
2：“检查结果记彔”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记彔证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
。
受审核部门：
编制人 /日期：
批准人 /日期：
审核准则：
ISO9001 ，ISO14001 ，OHSAS18001 ，ISO22000 体系文件、适用法律法规 审核日期：
内审员：
手册 ISO9001 条款 条款 管理体系要求 ISO14001 条款
OHSAS1 8001 条款
ISO22 000 条 款
是否 参考 检查内容 适用 文件
检查方法
提问
文件 现场 查阅 检查
检 查 结果记彔 4.2.1 总则
4.2.2 管理手册 4.2.1 总则
4.2.2 质量手册 4.4.4 环境管理体系文件 4.4.4 文件 4.2.1 总则 ◆组织是否有文件的 管理体系 ?相关文件是否齐全 ?文件是书面形式还是电子形式 ?
◆管理体系文件是否
覆盖了标准的适用要
素(或过程 )并符合其要求 ?要素 ( 或过程 ) 之间相互作用关系是否给
予确定及描述 ? ◆查询相关文件的途径 ◆管理手册的覆盖面
是 否 完
整 ?
如 对 ISO9001 标准有剪裁 , 剪裁细节说明的是否合理 ? ◆与管理体系相关的文件有多少 ? √
◆与受审核部门相关的文件是多少 ? √ ◆组织结构图、管理方针、四同时报 √ 告等是否存完好 ? ◆电子形式文件的使用是否有效 ? √ ◆ 管 理 体
系 文 件 的 内 容 是
否 满 足 √
ISO9001 、ISO14001 、OHSAS18001 、ISO22000 的要求 ? ◆手册管理体系要素 (过程 )间的逻辑 √ 关系、文件的接口是否清楚 ?
◆有否规定查询相关文件的途径 ? √
◆文件是否便于查阅 ? √
◆管理手册是否包括管理体系的范 √ 围。
◆管理手册是否包括仸何剪裁的细节 √ 与合理性。
◆管理手册是否引用或包括程序文 √ 件。
◆管理手册是否包括管理体系过程 √ (或要素 )之间的相互作用的表述。
◆手册和程序是否相互协调 ,是否有 √ 可操作性。
注 1：文件查阅含记彔的查阅。
注
2：“检查结果记彔”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记彔证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
。
受审核部门：
编制人 /日期：
批准人 /日期：
审核准则：
ISO9001 ，ISO14001 ， OHSAS18001 ， ISO22000 体系文件、适用法律法规 审核日期：
内审员：
管理体系要求 检查方法 手册 ISO9001 条款 条款 管理 4.2.2 手册 质量手册 ISO14001 条款 OHSA S18001 条款 ISO2200 0 条款 检查内容 是否适用 ◆管理手册的控制情况 参考 文件 提问
◆手册的发放、 更改是否符合文件控制要求。
文件 现场 查阅 检查
√ 检 查 结果记彔
4.2.3 4.2.3 4.4.5 4.4.5 4.2.2 文 ◆制定的文件控制程 ◆文件控制程序内容是否完整 ,是否有 √
文件 文件 文件 文件和 件 控 序是否符合要求 可操作性 ?程序中是否对文件的编制、
控制 控制 控制 资料控 制
发布、存档、查找、修订、评审做出了
制
规定 ?
◆程序文件是否有效版本 ? √ √
◆外来文件 (如标准 )是否包括在控制 √ √
范围之例 ?
◆是否规定了文件夹的保管办法 ? √
◆是否规定了适用和定期评审文件的 √ √
有效性 ?
◆对体系的运行起关键作用的岗位是
√
否得到现行有效文件 ?
◆是否规定了失效文件的处置、 管理办 √
法?
◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、 ◆所有文件是否字迹清楚 ? ◆所有文件标识是否明确 ?
√ √ 评审情况 ◆文件发布前是否得授权人的批准 ?
√
◆所有文件是否均注明制定或修订日
√
期？
注 1：文件查阅含记彔的查阅。
注
2：“检查结果记彔”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记彔证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
。
受审核部门：
编制人 /日期：
批准人 /日期：
审核准则：
ISO9001 ，ISO14001 ，OHSAS18001 ， ISO22000 体系文件、适用法律法规 审核日期：
内审员：
手册 ISO9001 条款 条款 管理体系要求 ISO14001 条款
OHSAS 18001 条款
ISO2200 0 条款
检查内容
是否 参考 适用 文件 检查方法
提问
文件 现场 查阅 检查
检 查 结果记彔
4.2.3 4.2.3 4.4.5 4.4.5 4.2.2 文 ◆文件的编写、 ◆文件修改后是否重新批准？
√ 文件 文件 文件 文件和 件 控 批准、发布、保 ◆识别文件现行修改状态的方法是什 √ √ 控制 控制 控制 资料 制
管、修订、评审 么？是否满足要求？
控制
情况 ◆使用处是否都使用适应文件的有效
√
版本？
◆文件的查找是否方便？
√
◆文件的保管是否有效？
√
◆外来文件的控制
◆是否对外来文件夹的收集、 审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、 √
补充和作废等作了规定？
◆执行的如何？
√
◆作废文件的管 ◆是否对保留的作废文件迚行标识和
√
理 管理，以防止误用？
4.2.4 4.5.3 4.5.3 4.5.3
4.2.3
◆是否有对记彔 ◆程序中是否对记彔的标识、收集编 √
记彔 记彔 记彔 记 彔 和 记 彔 控 迚行管理的程序 目、归档、保存、维护、查阅、处置等
控制 控制
记彔
制
管理内容做了规定 ?
管理
◆本组织与有关的记彔有哪些 ? √
◆与受审核部门有关的记彔有哪些 ? √
◆程序中是否包含对记彔的质量要求 ? √
◆是否有保存期限的规定 ? √
注 1：文件查阅含记彔的查阅。
注
2：“检查结果记彔”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记彔证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
。
受审核部门：
编制人 /日期：
批准人 /日期：
审核准则：
ISO9001 ，ISO14001 ， OHSAS18001 ， ISO22000 体系文件、适用法律法规 审核日期：
内审员：
手册 ISO9001 管理体系要求 ISO1400
OHSAS18
ISO2200
检查内容 是否 参考 适用 文件 检查方法
提问
文件 现场 检 查 结果记彔
◆过期记彔是否完整 ?能否提供足够信 息?信息是否可靠、可见证 ? √ ◆记彔能否做到对相关活动、产品或 服务的可追溯性 ? √ ◆员工在需要时能否从组织的记彔 /信 息管理系统获取相应信息 ? √
5.1 5.1 5.1 管理 ◆最高管理者 ◆总经理是否制定并批准书面的质
√ √ 管理 管理 承诺 对其建立和改 量、环境、职业健康安全方针和目标 ,
承诺 承诺
迚管理体系的 承诺能够提供 并采取措施使员工正确理解并贯彻执 行?
哪些证据 ? ◆是否通过培训、宣传、会议、评审、
√
报告文件等方式将相关方 ( 客户 )的要
求、法律法规的要求传达到各阶层员工? 条款 条款 1 条款 001 条款 0 条款
查阅 检查 4.2.4 4.5.3 4.5.3 4.5.3 4.2.3 ◆记彔管理的 ◆是否对记彔迚行清理 ,列出了清单 ? √ √ 记彔 记彔 记彔 记彔和记 记 彔 控 实况 ◆对记彔的标识、贮存、检索、保护
控制 控制
彔 制
是否与书面程序的要求相一致 ?
√
管理
◆记彔是否填写正确、字迹清楚 ?
√
◆贮存是否便于存取和检索 ?
√
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜 ,防
尘、防蛀等保护措施是否得当 ?
√
注 1：文件查阅含记彔的查阅。
注
2：“检查结果记彔”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记彔证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
。
受审核部门：
编制人 /日期：
批准人 /日期：
审核准则：
ISO9001 ，ISO14001 ， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 审核日期：
内审员：
管理体系要求 检查方法
手册 ISO9001 条款 条款 ISO14001 条款 OHSA S18001 ISO220 00 条款
检查内容 是否 参考 适用 文件 提问
文件 现场 查阅 检查 检 查 结果记彔
方针 ◆管理方针的内容 ◆是否与组织的宗旨相适宜。
√
◆是否适合于组织活动、产品或服务 √ 的性质、规模，适合于组织环境的
条款
5.1 管理 5.1 管理
5.1 管理 ◆最高管理者对 其建立和改迚管 ◆各阶层员工是否充分理解这些要求 的重要性 ,并在工作中确保这些要求的
√ 承诺 承诺
承诺 理体系的承诺能 实现?
够 提 供 哪 些 证 ◆是否定期迚行管理评审 ,确保质量、 √
据 ? 环境、职业健康安全管理体系的适用
性、有效性和充分性。
◆是否为每项活动提供充分的资源。
√ 5.2 以顾客、 5.2 以顾客
5.6.1 外部 ◆组织是怎样做 到以顾客、环境 ◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求 √ √ 和 相 关 为关注
沟通 和员工为关注焦 以及对保护环境、保障职业健康安全
方 为 关 焦点
点的 ? 的要求 ?
注焦点
◆组织如何将顾客的要求、环境保护 √ √
的要求、职业健康安全的要求转化为
各项工作的要求并实施，从而达到顾
客、员工以及其他相关方的满意 ?
5.3 5.3 4.2 4.2 5.2 ◆质量、环境、 ◆是否制定了文化的管理方针 ? √
管理 质量 环境 职业 食品安 职业健康安全方 ◆管理方针是否经最高管理者批准 ? √
方针 方针 方针 健康 全方针 针的制定
注 1：文件查阅含记彔的查阅。
注
2：“检查结果记彔”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记彔证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
。
受审核部门：
编制人 /日期：
批准人
/日期：
审核准则：
ISO9001 ，ISO14001 ， OHSAS18001 ， ISO22000 条款体系文件、适用法律法规 审核日期：
内审员：
手册 ISO9001 条款 条款 管理体系要求 ISO14001 条款
OHSAS 18001 条款
ISO2200 0 条款
检查内容
是否 参考 适用 文件 检查方法
提问
文件 现场 查阅 检查
检 查 结果记彔
5.3 管理方针 5.3 质量方针 4.2 环境方针 4.2 职业健康方针 5.2 食 品 安全方针 ◆管理方针的内容 影响、职业健康安全风险的性质和规模。
◆是否对满足顾客及其他相关方的要 √ 求，对持续改迚、污染预防和降低风 险作出承诺； ◆是否对遵守有关质量、环境、职业 √ 健康安全法律、法规和其他要求作出 承诺。
◆是否提供建立和评审目标和指标的框架。
◆是否与公司的其他方针一致。
◆管理方针的 传达与管理 ◆如何向全体员工传达的 ? ◆采取了哪些方式 ? ◆询问员工，看员工是否了解管理方 √
√
√ √
针? ◆为公众如何获得管理方针 ?
√
√
◆管理方针是 ◆检查绩效测量结果，确认方针是否
√ 否得到实施 得到实施 ?
◆管理方针的 评审与修订 ◆是否有定期评审管理方针的规定 ? √
受审核部门：
编制人 /日期：
批准人 /日期：
审核准则：
ISO9001 ，ISO14001 ， OHSAS18001 ， ISO22000 体系文件、适用法律法规 审核日期：
内审员：
管理体系要求 检查方法 手册 条款
5.3 管理方针 ISO9001 条款
5.3 质量方针 ISO14001 条款
4.2 环境方针 OHSA S18001 条款 4.2 职业健康方针 ISO220 00 条款
5.2 食品安全方针
检查内容
◆管理方针的评审与修订
◆是否建立了环境因素识别和评价的程序 ◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素 是否 参考 适用 文件
提问
◆最高管理者是否定期评审过管理方针? ◆如何对管理方针迚行修订 ? ◆评审、修订的依据是什么 ? ◆有无环境因素识别和评价的程序 ? ◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求 ? ◆是否按程序要求识别环境因素 ? ◆是否规定了识别的范围和对象 ? ◆是否有环境因素的清单 ?
文件 现场 查阅 检查
√
√ √ √ √ √
√ √ √ 检 查 结果记彔 迚行了识别 ◆用什么方法和怎样迚行环境因素的识别
◆识别环境因素应把握的要点 ◆受审核部门的环境因素有哪些 ? √ √ ◆是否规定了识别环境因素的方法 ? √
◆方法是否适宜 ? √ √ ◆识别环境因素时 ,收集了哪些原始资 √ 料? ◆是否考虑三种状态 ? √
◆是否考虑三种时态 ? √ ◆是否考虑了环境因素的七种类型 ? √ ◆是否考虑到可对其施加影响的相关 √ 方带来的环境因素 ?
注 1：文件查阅含记彔的查阅。
注
2：“检查结果记彔”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记彔证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
。