浅谈黄河防洪工程建设合同管理（陈丕虎）

摘要：黄河防洪工程建设自1998年全面推行“项目法人责任制、招标投标制、工程建设监理制”三项制度改革以来，全面加强了黄河防洪工程建设合同管理，但在工程建设的合同管理中或多或少的存在着合同管理不到位的地方，特别是对合同管理的意义和地位认识不足，导致了合同管理粗放，多数工程放松了合同执行过程中的管理和控制，甚至失去了合同在黄河防洪工程建设中的作用，项目法人不按合同约定的内容办事，承包商也不按合同规定完成建设任务。造成了黄河防洪工程建设管理水平的降低和控制目标的难以实现。本文借助于近几年合同管理的实践，谈一谈合同管理的意义、地位、作用和合同管理内容。

关键词：黄河 防洪工程 合同 管理 控制

1．合同管理的意义、特点和地位

1．1．合同管理的意义

对于实施项目，大多数人较为熟悉项目的成本管理、质量管理、进度管理，但对合同管理常常认识不足,对合同的经济制约手段（如保函、违约金等）常常忽视。

从承包商角度而言履行合同的标准是合同额完成了多少，是否存在合同价的调整，在满足质量、进度要求的情况下所得到的支付款抵去成本消耗后是否还有利润。而衡量项目的标准常常是工作量完成了多少，质量如何，进度多快，用多少成本去完成的，这只是履行合同的部分标准，而前者才是履行合同的全部标准。

同样，从项目法人的角度而言，衡量所完成项目的标准（如工程的强制标准）也只是履行合同的部分标准，全面的标准应是在所控制的投资额内得到一个投入资金少、产出效益多的项目。项目的功能、质量、进度满足要求。达到防洪工程的设计标准，充分发挥工程的效益。

为达到合同履行的全面标准，必须进行有效的合同管理。换句话说，进行有效管理，是按照合同的要求和规定对所实施的项目进行管理。只有进行有效的合同管理，才能获取项目的效益和利润。

1．2．合同管理的特点

（1）合同管理贯穿于项目的始终

因为人们常常认为签约后才需要用到合同，因此，合同的管理被误解为签约后对合同的管理。从合同形成的过程、合同的内容以及合同的制约作用出发，合同的管理应从项目的立项开始，直至项目管理终止。只有将合同管理贯穿始终，才能制定出能够制约双方（或多方）履行合同的合同文件，合同管理才有好的基础。进而在签约后合同的履行阶段按照合同的规定履行合同，所制定的合同才能发挥制约作用。

（2）合同管理直接与项目的效益相关

合同管理直接与项目的效益相关，对合同的当事人来说都是这样。好的合同管理带来好的经济效益，这已为许多实践所证明。

（3）合同管理的动态性

许多人常将合同管理误解为条款式管理，即按合同条款进行管理，这种理解是不全面的。合同条款规定了合同主体的责、权、利，是合同主体履行合同的准则。但合同的履行不只是静止地按条款履行合同，而是在动态和变化中履行合同。由于各方经济利益的不同，对合同条款的理解、履行的程度均会有所不同，不仅在由谁履行上会产生理解差异，还会在履行多少、履行后果以及不履行的责任上产生争端。

合同的签订与履行是在一定的条件、环境中进行的。有时，同样的合同条款在不同的天时、地利、人和中会有不同的履行过程和后果。某种合同管理经验在某些项目使用可能效益很高，但用到其它项目上不一定有很大的成效。强的对手，即对方合同管理强，常常使得自方合同管理的难度加大。

（4）合同管理是高难度的工作

由于合同管理是动态的管理，合同管理是高难度的工作，复杂的合同条件和合同关系要求有较高的合同管理水平。好的合同管理人员应当不仅熟知之签约的合同条件的详细内容与要求，而且懂得条款之间、双方责权利之间的有机联系，在动态中运用分析和判断，履行合同规定的责、权、利，搞好合同管理。

应审时度势，高精度地进行合同管理。在合同签订与履行过程中，稍有不慎就有可能导致经济损失或前功尽弃，应时时分析时势的特点，估计情况的变化进行合同管理。有时局部、暂时的措施可以获取成效，但从长远来看可能带来的大损失，可能会放弃局部、暂时的成效。

（5）合同管理的风险大

由于合同的履行是动态的，加之某些项目实施的时间长、涉及面广，合同条件严，和合同履行环境复杂，合同管理受外界环境的影响大、风险大。在项目实施中，大自然、政治、经济、金融等条件的变化均会影响到合同的履行，而这些因素的变化是难以预测的。对于合同的当事人，风险都存在。

2．3．合同管理的地位

合同管理对效益和利润起着至关重要的作用。合同当事人都应当把合同管理纳入到管理之中，并放在最重要的位置。合同管理是整个项目管理的核心和灵魂，通过合同管理对进度管理、质量管理、成本管理起总控制和总支配的作用，使得项目顺利进行，并获取项目的效益和利润。

从图中可见合同管理在项目管理中的地位与作用，它说明：

（1）项目管理以合同管理作为起点，首先作合同分析，它控制着整个项目管理工作。

（2）合同管理本身具有管理职能和工作过程，它由合同分析、合同资料、合同网络、合同实施控制和索赔管理等组成。它们构成项目的合同管理子系统。

（3）合同管理与其他管理职能，如进度管理、成本管理、组织和信息管理等之间存在着密切的关系。这种关系，既可以看作是工作流，即工作处理顺序关系，又可以看作是信息流，即信息流通和处理过程。

上述内容已说明了合同管理既不是签约后才有的管理，又不是简单的仅仅根据合同条款对合同履行进行的管理。合同管理贯穿于项目的始终，以下将以签约为界分别阐述签约前的合同管理及签约后的合同管理。

2． 合同管理的主要内容

2．1、签约前业主/雇主的合同管理内容

（1）．搞好项目的可行性研究和设计

项目的可行性研究和设计是项目成败的基础。这两个阶段的成果直接影响到项目的使用功能、工程质量和成本，特别是对投资控制的影响超过75%。

（2）．编制一个有利的招标文件（含合同文件）

业主是项目的买方，是工程项目的拥有者。因此，业主有权为工程项目的实施制定招标文件（含合同文件），从确保业主利益出发而编制合同条款，而且不容许承包商修改这些合同条款。

（3）．选择理想的承包商签订合同

业主通过资格预审或资格后审全面了解、审查承包商的资信、实力、经验，以及承包商为实施工程所提供的方案、方法、设施、人员等，认为承包商是合格的，能够圆满完成项目的实施的承包商才能参加投标。

2．2、签约前承包商合同管理的内容

（1）．搞好投标可行性分析

承包商投标可行性分析包括对招标条件的分析、自方投标条件的分析、竞争对手分析以及风险分析。

（2）．编制有利的投标文件

投标是对业主招标的响应。编制有利的投标文件，使得承包商不仅能够中标，而且在工程项目实施中还能获取利润。

投标文件的核心是报价，报价应是“低而有利”的。首先报价应是有利的，即含有利润；但报价应具有竞争力，一般来说，报价低才具有竞争力，中标的可能性大。通常以“期望利润”作为“低而有利”报价的标准，“期望利润”是利润与中标概率的综合体现。

（3）．签订一个有利的合同

对承包商而言，有利的合同，可以从如下几个方面评价：

（a）合同条款比较有利；

（b）合同价格较高或适中；

（c）合同工期与项目范围及要求相吻合；

（d）合同风险较小；

（e）合同双方责权利比较平衡；

（f）基本上没有苛刻的、单方面约束性条款。

2．3、签约后业主、承包商合同管理的内容

签约后，业主、承包商共同履行同一个合同，虽然各方履行合同的义务和责任不同，但从内容的划分上可以认为各方都有以下合同管理主要内容。

（1）．研究项目合同及国家法律、法规

为了更好地履行合同，必须认真研究项目合同及国家有关法律、法规。业主是合同条件的编制者，在编制阶段，已对合同条件进行了充分地研究和深刻地理解，但这毕竟是在编写中的研究。合同实施过程中，所有合同条件处于动态的合同管理中，常常会发现所编制的合同条件有不到之处，或者有遗漏、有缺陷等等，需要在实施的过程中不断完善。

承包商是在审查和理解了业主的招标条件和合同条件之后决定投标和签约的。但有限的时间，常常使承包商仅对其只作了粗略的了解。合同履行过程中，承包商深入研究项目合同，才能更好地履行合同。在掌握了条款之间的有机联系后，才能有效的通过合同管理争取获取利润。

项目合同必须符合国家法律、法规，业主、承包商都应当认真研究国家有关法律、法规，只有懂得和理解了国家有关法律、法规才能更好地履行项目合同。

（2）．履行项目合同规定的义务

项目合同规定了双方的义务和权利。履行合同是指双方依据所订立的合同条款，履行各自应承担的义务，实现各自享有的权利。

（3）．合同价及效益管理

签订并履行合同的最终目的是完成项目并获取效益和利润。对业主而言，效益是指在预定的投资额及工期内达到使用功能的能产生经济效益的优质项目。对承包商而言，效益是指完成项目所得到的项目款支付抵清成本支出后仍有较好的利润。

（4）．索赔与反索赔管理

索赔是指要求对方补偿自方所付出的额外费用。这里有以下几方面含义：

（a）索赔的发生是由于在项目实施中发生了额外费用；

（b）提出索赔是要求对方补偿；

（c）有索赔就有反索赔，索赔涉及双方的利益，一方是得到方，对方必定是支出方；

（d）索赔的成效取决于索赔受理。

索赔与反索赔管理的主要任务是：

（a）及时发现索赔、遵照程序提出索赔；

（b）研究索赔、反索赔策略；

（c）编制索赔文件；

（d）积累索赔证据。

（5）．合同风险管理

履行合同，无论对业主还是承包商，都有一定的风险。在承担合同风险方面，合同双方（业主和承包商）并不是均等的。合同的主要风险在承包商方面，这是因为业主是买方，是项目的拥有者，对实施项目具有监督的控制权。合同文件由业主或他委托的咨询工程师编制，承包商由业主方选定等等。

（6）．合同争端管理

合同履行过程中，双方发生争端是不可避免的。这主要由于双方对合同条款的理解不同、合同履行过程中因素多变等原因造成。发生的争端主要反映在双方的责权利、风险的承担、索赔等方面。

合同争端的发生是难以避免的，但从协作履行合同的角度，应尽可能通过友好协商的办法解决。友好协商难以解决时，邀请第三方调解，达成双方可解决的办法。仲裁是在双方协商不成，第三方调解也未成功时采用的解决争端的方法。

（7）．合同事务与合同谈判

合同事务是指合同管理的日常事务工作。合同管理涉及到合同履行中的所有事件、各方、各个环节，其主要工作是：

（a）项目（日、周、月、年）报表，包括所完成的工作情况及有关的合同事件，以及项目进度计划和进一步履行合同的要求；

（b）各种财务报表及帐单，反映合同履行过程中各种帐目的收入和支出；

（c）价格分析资料，反映市场行情及资源（劳力、材料、设备）价格的变化；

（d）往来信函、会议纪要的管理，对方来函的分析，己方复函的对策；

（e）合同专题档案，如工程变更档案、单项索赔档案、工期延长档案、物价调整档案、分包商档案等等；

（f）项目照片档案，既反映项目完成情况，又作为索赔的证据。

合同谈判是为了履行合同双方交流和解决问题必须采用的手段，合同谈判涉及的合同管理内容如下：

（a）谈判目标、内容的确定；

（b）谈判资料准备；

（c）谈判的组织；

（d）制定谈判策略。

综上所述合同管理是一门科学，要搞好合同管理需要多方面的知识，不仅要了解工程建设方面知识，更重要的要掌握各种法律、法规和合同管理的基本知识。合同管理既不是签约后才有的管理，又不是简单的仅仅根据合同条款对合同履行进行的管理。合同管理贯穿于项目的始终。因此要想搞好合同管理就必须全过程全方位的进行管理，参建各方都必须高度重视，只有这样才能提高黄河防洪工程建设的管理水平。

作者简介: 陈丕虎 (1962-) 男 山东梁山人 高级工程师 主要从事工程建设管理与防洪治河方面的研究.